211service.com
AI kommer nu att titta efter bedragare på världens största börs
Nasdaq-tornet Med tillstånd av Nasdaq
Nasdaq-börsen är ett attraktivt mål för bedragare. Som världens största börs i volym måste den ständigt övervakas för försök att olagligt slå systemet. Dessa kan inkludera manipulationer för att blåsa upp en akties stängningskurs; churning (snabbt köp och försäljning av aktier) för att ge ett felaktigt intryck av mycket aktivitet; och spoofing (att lägga en stor köp- eller säljorder utan avsikt att faktiskt utföra) för att skapa en artificiellt hög efterfrågan.
Den övervakningen får nu hjälp av artificiell intelligens, meddelade Nasdaq, aktiemarknadens moderbolag, idag. Ett nytt djupinlärningssystem arbetar tillsammans med mänskliga analytiker för att hålla koll på ungefär 17,5 miljoner avslut per dag.
Systemet utökar ett befintligt mjukvaruövervakningssystem som använder statistik och regler för att flagga tecken på marknadsmissbruk. På den amerikanska aktiemarknaden, till exempel, utfärdade det gamla systemet cirka 1 000 varningar per dag för mänskliga analytiker att undersöka, säger Martina Rejsjo, chef för marknadsövervakning för Nasdaqs nordamerikanska aktier. Endast en bråkdel av dessa fall skulle senare bekräftas som bedrägeri och resultera i höga böter.
Det nya systemet bör ha en rad fördelar. För det första hävdar Nasdaq att det kommer att vara mer exakt när det gäller att identifiera mönster av övergrepp, vilket minskar bördan på mänskliga analytiker. För det andra kommer det att bli bättre på att upptäcka mer komplexa mönster av övergrepp, särskilt spoofing, som Nasdaq tror kommer att bli allt vanligare.
Till att börja med har systemet tränats för att upptäcka särskilda undergrupper av övergrepp genom att lära av historiska exempel. Varje gång den upptäcker liknande misstänkt aktivitet kommer den att varna en mänsklig analytiker med lämplig expertis. Konstigt beteende i en bioteknikaktie, till exempel, kommer omedelbart att flaggas för en analytiker som är bekant med bioteknikindustrins marknadsbeteende.
Efter att ha undersökt fallet lägger analytikern in resultatet tillbaka i systemet. På så sätt förfinar algoritmen för djupinlärning kontinuerligt sin förståelse. Den kommer också att tränas för att upptäcka olika typer av övergrepp över tid.
Men neurala nätverk, algoritmerna som driver sådana djupinlärningssystem, är bara så bra som exemplen de tränas på. På andra domäner har hackare kunnat lura dem genom att utnyttja deras blinda fläckar. Doug Hamilton, Nasdaqs verkställande direktör för artificiell intelligens, säger att det är därför teamet först kommer att rulla ut det nya övervakningssystemet ovanpå det gamla, snarare än att ersätta det omedelbart. Att ha mänskliga analytiker som backstop lägger till ett extra lager av försäkring, säger han.
Om systemet blir en framgång planerar företaget att rulla ut det globalt. Nasdaq driver också totalt 29 marknader i Nordamerika och Europa och tillhandahåller marknadsövervakningstekniker till 59 andra marknadsplatser, 19 tillsynsmyndigheter och över 160 banker och mäklare. Företaget ser att slå ner på bedräglig verksamhet som en viktig del av att upprätthålla förtroendet för det finansiella systemet. Marknadsintegritet är en av de viktigaste sakerna för ett utbyte, säger Rejsjo.
Avgörande är att systemet ska kunna anpassa sig snabbare till nya mönster när bedragares taktik förändras och blir mer sofistikerad.
Sättet de försöker lura marknaden på utvecklas ständigt, säger Tony Sio, Nasdaqs chef för marknadsplatsregleringsteknologi, så mönstren och typerna av övergrepp som sker utvecklas också ständigt.
För att få fler berättelser som denna levererade direkt till din inkorg, registrera dig för vårt Webby-nominerade AI-nyhetsbrev The Algorithm. Det är gratis.